Sumsung Supplier Audit Checklist(已转为中文)

No評價工程区分一般必须一般一般必须一般一般一般必须一般一般一般一般必须必须区分必须全部配點411評點00一般必须必须一般一般一般一般細部 評價 項目1.1 组织管理 状态 √ CS组织 ( 或者 人力 )是 另行 独立性的 构成才行? √ Self Auditor( 内部 Auditor ) 正.副 人力选定后，运营着吗? √ 品质 部门的 作用和 责任是明确的区分着吗? √ 职务教育是否接受, 履历管理 着吗?( 作业员, 检查员, 维修师 ) √ 品质部门 内 开发品质 组织（功能）是否存在？（开发 ~ 初度 量产为止） √ 开发品质 组织（功能）的 业务 作用是否定义后，在品质标准上铭记了吗？2.1 资材仓库 管理 状态 √资材仓库 温,湿度 管理基准是否有，是否按照基准 维持管理? √资材仓库的 直射光线是否被掐断，灰尘流入 防止着吗?2.2 资材 保管 状态 √资材 保管 Rack是否能做 先入先出, Label 利用后 管理吗? √资材仓库 Lay-Out圖是否 配置着， 保管区域是 标识了吗? √积载段数 基准 未遵守, 资材 混積, 逆積 等是 没有吗? √残量是否 密封保管，Box是否 被开封?2.3 特别保管资材 管理 状态 √半导体 等 静电 敏感的 资材是 树立 静电对策后 保管着吗? √冷藏储存 必要的 资材是 在 另外的 冷藏库里(冷藏 仓库) 保管着吗? √Paint,Bond,Flux,Alcohol 等 有效性 资材是否管理 有效期间 ?2.4 长期在库 管理 状态 √长期在库是在另外的 保管区域上 保管，做了 长期在库 标识了吗? √长期在库是否 周期性的 实施检查，把结果在 Box上做 标识了吗?3.1 不适合品 仓库 管理 状态 √不适合品(资材/产品) 仓库是否另外进行运营着吗? √不适合品是把 发生日期,发生场所,不良内容 等 记录后，保管着吗? √不适合品 List是否有，不适合品 从入库到返品(报废)为止 管理着吗?3.2 不适合品 处理 状态 √不适合品 措施(检讨) Process是否有，按基准 措施着吗? √对不适合品 的 最终决定是(再作业,选别,废弃)以决定权者而 承认着吗?判定Notes and Comments品質運營1区分必须全部配點26評點00資材管理2不適合品 管理3区分必须全部配點15評點00註. 各 项目 评价是 《 Yes, No 》 2阶段 评价， Yes → Y, No → N, 适当事项没有 → N/A来 输入. 但, 必须项目的 N/A处理是 不可(Revision No: 4.1, Date: 2008.05.26)

Quality System Audit Check Sheet

No評價工程一般一般一般必须一般一般必须一般一般一般一般一般必须一般一般必须一般細部 評價 項目4.1 产品仓库 管理 状态 √资材仓库 温,湿度 管理基准是否有，按基准 维持管理着吗? √产品仓库是掐断直射光线，灰尘流入 防止着吗?4.2 产品 保管 状态 √产品仓库 Lay-Out圖是否 配置，保管区域是 标识着吗? √积载段数 基准 未遵守, 资材 混積, 逆積 等是没有吗? √残量是否 密封保管，Box是否 开封着?4.3 资材 入/出库 管理 状态 √按产品 Lot 别来 先入先出 实施着吗?5.1 承认书 管理 状态 √开发,量产品 承认书/图面等是 所有都保留着吗?5.2 品质失败事例 管理 状态 √按品目别来 失败事例 是否 Checklist 着，周期性的 Up-Date 着吗？ √开发型号 部品承认时 失败事例 是否确认，反映结果着吗？5.3 量产承认 管理 √自身 开发 Process 内 验证/承认 阶段是否有，根据程序 量产承认 着吗?6.1 作业标准 管理 状态 √制造工程图 及 作业指导书是在量产以前是否制定，量产时利用着吗? √作业指导书上是 使用设备, Program, 资材 规格 等 铭记着吗? √作业指导书是否管理 制,修改 履历，根据负责人而 承认着吗? √作业指导书是否容易找到的标记，保管着吗?6.2 作业标准 遵守 状态 √作业标准 遵守状态是否 定期性(月1次 以上) 点检后，报告着吗? √对Audit 指出事项的 改善对策是否 树立? √作业标准 能 Audit的 人力是否拥有着?評點Notes and Comments製品 管理4区分必须全部配點16開發 管理5区分必须全部配點14評點00評點00作業標準 管理6区分必须全部配點27評點00註. 各 项目 评价是 《 Yes, No 》 2阶段 评价， Yes → Y, No → N, 适当事项没有 → N/A来 输入. 但, 必须项目的 N/A处理是 不可(Revision No: 4.1, Date: 2008.05.26)

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No評價工程一般必须一般一般一般一般一般必须必须必须一般必须必须一般一般必须必须一般一般区分必须全部配點821評點00一般一般細部 評價 項目7.1 工程检查 实施 状态 √检查周期, 工程, 数量, 检查者 选定 等 工程检查基准是否设定着? √工程检查是根据 基准而 实施着吗? √工程检查时，对检出的 不良是树立改善对策吗? √改善对策 履行与否点检后，记录着吗? √对不良检出的 Lot是否实施 再检查?7.2 CTQ 工程 管理 状态 ( CTQ: Critical To Quality ) √CTQ 工程上 管理项目是 选定着吗? √CTQ 工程은 \"CTQ工程\" 标识了吗? √CTQ 管理项目是 周期性的进行点检吗? (日 3次 以上) √CTQ 测定 Data是 每天在SQCI System上输入着吗? √CTQ 测定 Data是 虚伪的 做成着吗? ( 现场确认 )7.3 Cpk 管理 状态 √Cpk 测定 周期 及 仕料是否 适当? (Time别 5EA 以上/Cpk Data 散出 = 30以上) √每日 Cpk测定后， 日别 Trend是否 管理? ( SQCI System 登入 管理 ) √Cp/Cpk 值 超出 管理 时，原因分析 及 措施着吗?7.4 Line-Stop 运营 状态 ( 因 资材 品缺的 Line Stop是 除外 ) √Line-Stop 运营基准是否有，Stop 基准是 设定着吗? √实际 Line-Stop是否 实施着，改善对策 树立 后，再 稼动着吗?7.5 工程不良 改善活动 充实度 √工程不良是在指定的 担当者来 每日回收/分析着吗? √工程不良 分析结果是 周别/月别来 取给着吗? √对 Worst 工程不良的 改善活动实施着吗? √对工程不良 改善活动的 有效性 验证是否实施?7.6 Repair产品 管理 状态 √不良品是 Repair 后，向 检查工程 以前 投入着吗? √Repair 产品 投入口是 标识着吗?評點Notes and Comments工程管理7个註. 各 项目 评价是 《 Yes, No 》 2阶段 评价， Yes → Y, No → N, 适当事项没有 → N/A来 输入. 但, 必须项目的 N/A处理是 不可(Revision No: 4.1, Date: 2008.05.26)

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No評價工程一般一般必须一般区分必须全部配點16設備 管理9区分必须全部配點15評點00一般一般一般一般必须一般一般一般必须一般一般一般評點00一般一般一般必须細部 評價 項目8.1 测试仪 管理 状态 √以 个别 履历卡来 测试仪 履历是 管理着吗? √有效 测试仪 及 不良测试仪是 在 Line上 放置着吗?8.2 测试仪 验校正 状态 √验校正 必要 测试仪 List是否 管理, 期间内 验校正是否 实施? √验校正 证书是否保管， 验校正 Label是否粘贴管理着吗?8.3 自己点检 状态 √验校正 不必要 测试仪是否实施 自己点检? √验校正 不必要 测试仪是把自身 点检结果在 测试仪上 粘贴着吗?9.1 设备管理 状态 √设备 及 设备周边是否维持清洁，漏水，漏夜，落下部品 等是 没有吗? √为了 设备日常点检而 标准书是否有，日常点检实施着吗?9.2 设备 预防保全活动 状态 √各 设备别 为预防保全的 设备标准书是否有? √各 设备别 预防保全 计划是否 树立，按 计划来 运营着吗? √各 设备别 Spare 部品 是否拥有，现况 管理着吗?10.1 2次 Vendor 登入 状态 √根据 2차 Vendor 选定程序来 登入着吗? √2次 Vendor 登入时，品质部门是否参与 实施 Audit? √2次 Vendor 登入 Audit时 指出事项是 登入前 接收 对策吗?10.2 2次 Vendor 品质评价 √2次 Vendor 品质实绩是 每月 评价后，给业体分发着吗? √品质 目标 Over时，原因 及 改善对策 接收着吗?10.3 2次 Vendor Audit 实施 状态 √2次 Vendor 定期 Audit 计划是否 树立，按计划 实施着吗? √Audit 指出事项是 根据 改善对策接收后，事后管理着吗? √Audit Check Sheet是根据 定型化的 Check Sheet使用着吗?10.4 2次 Vendor 情报交流 状态 √为了品质改善的 定期性的 品质洽谈会是否 实施?評點Notes and Comments計測器 管理82次 Vendor10管理区分必须全部配點29評點00註. 各 项目 评价是 《 Yes, No 》 2阶段 评价， Yes → Y, No → N, 适当事项没有 → N/A来 输入. 但, 必须项目的 N/A处理是 不可(Revision No: 4.1, Date: 2008.05.26)

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No評價工程一般一般必须一般必须一般一般一般一般一般区分必须全部配點212評點00一般一般一般必须一般必须必须一般一般一般一般一般区分必须全部配點312評點00一般一般細部 評價 項目11.1 入库检查标准 管理 状态 √原资材别 入库检查基准书是 具备着吗 ? √入库检查基准书是 制,修改 履历是否 管理?11.2 入库检查 实施 状态 √测试仪是否 具备后，实施 检查? √不能 检查的 项目是 业体成绩书 接收或 外部机关委托进行检查 ? √检查, 管理检查(Monitoring 检查) Item 选定后，按基准运营着吗? √承认书 及 检查基准书, 入库检查成绩书 内容是否一致? √检查 结束 Lot是否进行 合格/不良 标识着吗? (Label粘贴, 盖章)11.3 不合格 Lot 处理 状态 √不合格 Lot是否发送改善邀请书，是否接收对策吗? √改善对策 事后管理是否实施吗? (下期 Lot 改善与否 确认) √不合格 Lot是根据程序返品着吗? ( 再检查 或者 特裁 与否 确认 )11.4 入库检查实绩 管理 状态 √入库检查 实绩是 周期性的 (周别/月别) 取和后，分析着吗? √业体别 品质实绩(入库/工程) 管理着吗? (品质 Trend 管理)12.1 出荷检查标准 管理 状态 √出荷检查项目是 承认书, 顾客 要求事项 包括的 项目来 设定着吗? √出荷检查基准书是 制，修改 履历 管理着吗?12.2 出荷检查 实施 状态 √出荷检查水准是 比 顾客 检查水准 更 Tight的 运营着吗? √出荷检查 成绩书的 测定 或者 检查 Data是 虚伪的 做成着吗? √承认书 及 检查基准书, 出荷检查成绩书 内容是否一致? √顾客不满 事项是 出荷检查时，是否 管理着，成绩书上 记录着吗? √检查 结束 Lot是 合/不 标识是否 实施? (Label粘贴, 盖章)12.3 不合格 Lot 处理 状态 √不合格 Lot是否发送 改善邀请书，接收 对策着吗? √改善对策 事后管理是否 实施? (下次 Lot 改善与否 确认) √不合格 Lot是 再检 或者 再作业 实施着吗?12.4 出荷检查实绩 管理 状态 √出荷检查 实绩是否 周期性的 (周别/月别) 取和后， 分析着吗 ? √对 出荷检查 Worst 不良是 每周(每月) 改善活动 展开着吗 ?評點Notes and Comments受入 檢査11出荷 檢査12註. 各 项目 评价是 《 Yes, No 》 2阶段 评价， Yes → Y, No → N, 适当事项没有 → N/A来 输入. 但, 必须项目的 N/A处理是 不可(Revision No: 4.1, Date: 2008.05.26)

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No評價工程必须必须一般必须一般区分必须全部配點58評點00必须一般必须一般一般一般一般必须一般一般必须一般一般信賴性 試驗細部 評價 項目13.1 变更点 申报 状态 √变更点 发生时，给我社无漏掉的 申报，反馈管理着吗? √变更点 申报在 SQCI System上 登入 及 履历管理 着吗? √变更点 申报中 反馈, 生产适用 , 纳品日程是 管理着吗?13.2 变更초물 管理 状态 √初品(变更/新规) 检查时，在 出荷检查成绩书上 \"变更初物\"标识着吗? √初品(变更/新规) 纳品时 \"变更初物 Label\"是否粘贴着?13.3 2차 Vendor 变更点 管理 状态 √2次 Vendor的 变更点 申报 及 管理 Process是 构筑了吗? √2次 Vendor 变更点 申报是 在期限内 检讨后，反馈着吗? √2次 Vendor 变更初物是 实施 入库检查后，记录 结果吗?14.1 顾客不满 临时处理 状态 √顾客不满事项是 接收 后 (营业/品质) D+1日 以内 向关系部门 进行传达吗? √顾客不满事项是否树立 改善对策? √顾客不满事项 发生时 顾客在库, 航海在库为止 包括 进行 措施吗? √顾客不满事项是 书面性的给 代表理事为止(CEO) 报告?14.2 顾客不满 事后管理 状态 √为了 顾客不满事项 再发 防止的 必要的 标准是 修改了吗? √对 顾客不满的 改善对策 适用与否是否自身性的 点检后，进行记录吗? √顾客不满事项是根据 顾客别来整理后，履历管理 实施着吗?15.1 信赖性试验 Infra 状态 √信赖性试验上 必要的 试验设备 及 Jig是 具备着吗? √信赖性试验 基准书是 具备着吗? √不良 强化检出或 部品信赖度 提高 目的而 试验条件修改着吗?15.2 信赖性试验 实施 状态 √对开发,量产部品是 实施 信赖性试验吗? √年间 信赖性试验 计划 对比 实绩 管理着吗? √信赖性试验 基准和 实际 实施的 试验条件是否 一致? √对 变更点 发生部品的 信赖性试验是否 实施?15.3 信赖性试验 不合格 措施 状态 √信赖性试验 不合格时 原因分析 及 改善对策 树立着吗? √信赖性试验 不合格时 母企业 出荷份 为止是否采取 措施，不合格内容通报吗?評點Notes and Comments變更點 管理13顧客不滿處理14区分必须全部配點17評點0015必须一般一般一般区分必须全部配點39評點00必须一般註. 各 项目 评价是 《 Yes, No 》 2阶段 评价， Yes → Y, No → N, 适当事项没有 → N/A来 输入. 但, 必须项目的 N/A处理是 不可(Revision No: 4.1, Date: 2008.05.26)